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自然人開戶要求
1、 為投資者向交易所申請開立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元,并在《股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示》中簽字。
2、 投資者保證金賬戶可用資金余額以本公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測試。交易所更新測試試卷的,應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測試。
3、 期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測試人員。
4、 測試完成后,開戶知識(shí)測試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開戶知識(shí)測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。期貨公司會(huì)員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
5、 應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄;投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有10筆以上的成交記錄。
6、 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。
7、 對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估,評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。綜合評(píng)估滿分為100分,不得為得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。(評(píng)估表附后)
一、 一般法人及特殊法人投資者的特殊要求
1、 同時(shí)符合自然人開戶里的1-6的要求
2、 一般法人投資者申請開戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
3、 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試,不得由他人替代。
4、 一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。
5、 特殊法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。
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